上海市住房公積金行政執法管理辦法

 (2011年9月21日經上海市住房公積金管理委員會第三十一次全體會議審議通過)

 

第一章  總則

  第一條  為加強住房公積金行政執法管理,規范行政執法行為,根據《中華人民共和國行政處罰法》、《住房公積金管理條例》、《上海市住房公積金管理若干規定》等法律、法規的規定,結合本市實際情況,制定本辦法。

  第二條  本辦法所稱住房公積金行政執法,是指上海市公積金管理中心(以下簡稱市公積金中心)依法對違反住房公積金法規規定的單位和個人(以下統稱當事人)進行調查取證、作出行政處理決定、實施行政處罰和申請人民法院強制執行的行為。

  第三條  本辦法適用于本市行政區域內的住房公積金行政執法活動。

  第四條  市公積金中心實施行政執法必須以事實為根據,以法律為準繩,遵循公正、公開和教育整改為主、處罰為輔的原則。

 

第二章  行政執法機構和人員

  第五條  市公積金中心負責本市住房公積金行政執法工作,履行以下執法監督職責:

 。ㄒ唬┮罁䥽、本市有關法規規定制定行政執法操作規范;

 。ǘ┍O督檢查單位和職工住房公積金賬戶設立、繳存、提取和使用的情況;

 。ㄈ⿲嵤┬姓䦂谭,依法履行行政處罰職能;

 。ㄋ模┙M織行政處罰聽證和申請人民法院強制執行;

 。ㄎ澹┴撠熥》抗e金行政執法人員的培訓教育;

 。┓、法規、規章賦予的其他職責。

  第六條  行政執法人員必須符合以下要求:

 。ㄒ唬┚邆淞己玫恼嗡刭|和職業道德;

 。ǘ┚邆湎鄳姆芍R和業務能力,并經考試合格,取得行政執法證;

 。ㄈ⿵氖滦姓䦂谭ɑ顒,按規定著裝統一,佩戴證章標志;

 。ㄋ模﹪栏癜凑辗、法規、規章規定的職權范圍實施行政執法行為,不得濫用職權,不得超越職權,不得不履行或者拖延履行法定職責;

 。ㄎ澹⿵氖滦姓䦂谭ɑ顒,遵守法定程序,嚴格按照法定的方式、步驟、順序、期限等實施。

 

第三章  行政執法范圍和行政處罰標準

  第七條  單位不辦理住房公積金繳存登記的,由市公積金中心責令限期辦理;逾期不辦理的,應當按以下標準處罰:

 。ㄒ唬﹩挝辉O立時間在2年以下的,處1萬元罰款;

 。ǘ﹩挝辉O立時間在2年以上5年以下的,處1萬元以上3萬元以下罰款;

 。ㄈ﹩挝辉O立時間在5年以上的,處3萬元以上5萬元以下罰款。

  第八條  單位不為本單位職工辦理住房公積金賬戶設立手續的,由市公積金中心責令限期辦理;逾期不辦理的,應當按以下標準處罰:

 。ㄒ唬﹩挝粦O未設職工住房公積金賬戶100個以下的,處1萬元罰款;

 。ǘ﹩挝粦O未設職工住房公積金賬戶100個以上500個以下的,處1萬元以上3萬元以下罰款;

 。ㄈ﹩挝粦O未設職工住房公積金賬戶500個以上的,處3萬元以上5萬元以下罰款。

  第九條  單位逾期不繳或者少繳住房公積金的,由市公積金中心責令限期繳存;逾期仍不繳存的,可以申請人民法院強制執行。

  第十條 個人以欺騙手段違法提取本人住房公積金賬戶內的存儲余額的,市公積金中心應當按以下標準處罰:

 。ㄒ唬┻`法所提款額在1萬元以下的,責令限期退回違法所提款額,并可處違法所提款額10%的罰款;

 。ǘ┻`法所提款額在1萬元以上5萬元以下的,責令限期退回違法所提款額,并可處違法所提款額10%以上30%以下的罰款;

 。ㄈ┻`法所提款額在5萬元以上的,責令限期退回違法所提款額,并可處違法所提款額30%以上50%以下的罰款。

  第十一條  個人以欺騙手段違法提取他人住房公積金賬戶內的存儲余額,構成犯罪的,由市公積金中心依法移送司法機關追究刑事責任;未構成犯罪的,應當按以下標準處罰:

 。ㄒ唬┻`法所提款額在5000元以下的,責令限期退回違法所提款額,并可處違法所提款額1倍的罰款;

 。ǘ┻`法所提款額在5000元以上2萬元以下的,責令限期退回違法所提款額,并可處違法所提款額1倍以上3倍以下的罰款;

 。ㄈ┻`法所提款額在2萬元以上的,責令限期退回違法所提款額,并可處違法所提款額3倍以上5倍以下的罰款。

  第十二條  個人以欺騙手段違法獲得住房公積金貸款,構成犯罪的,由市公積金中心依法移送司法機關追究刑事責任;未構成犯罪的,應當按以下標準處罰:

 。ㄒ唬┨峁┨摷、偽造的住房公積金貸款申請材料獲得住房公積金貸款的,且違法獲得住房公積金貸款金額超過貸款限額1倍以下的,責令限期退回違法所貸款額,并可取消其1年的住房公積金貸款資格,或者處違法所貸款額10%的罰款;

 。ǘ┨峁┨摷、偽造的住房公積金貸款申請材料獲得住房公積金貸款的,且違法獲得住房公積金貸款金額超過貸款限額1倍以上3倍以下的,責令限期退回違法所貸款額,并可取消其1年以上3年以下的住房公積金貸款資格,或者處違法所貸款額10%以上30%以下的罰款;

 。ㄈ┨峁┨摷、偽造的住房公積金貸款申請材料獲得住房公積金貸款的,且違法獲得住房公積金貸款金額超過貸款限額3倍以上的,責令限期退回違法所貸款額,并可取消其3年以上5年以下的住房公積金貸款資格,或者處違法所貸款額30%以上50%以下的罰款。

  第十三條  當事人配合市公積金中心調查和檢查,并有下列情形之一的,市公積金中心可以從輕或者免予處罰:

 。ㄒ唬﹩挝辉谪熈钕奁谡牡臅r間內及時辦理住房公積金繳存登記的;

 。ǘ﹩挝辉谪熈钕奁谡牡臅r間內及時為本單位職工辦理住房公積金賬戶設立手續的;

 。ㄈ┢渌婪☉攺妮p或者免予處罰的情形。

 

第四章  行政執法程序

  第十四條  市公積金中心通過監督檢查、舉報、投訴等方式發現當事人有違反住房公積金法規規定行為的,應當予以立案。

  第十五條  立案后,市公積金中心應當進行調查。

  市公積金中心有權采取下列方式進行調查取證:

 。ㄒ唬⿲Ξ斒氯诉M行調查,就調查事項詢問有關人員;

 。ǘ┮螽斒氯颂峁┡c調查事項相關的文件資料,包括身份證明、營業執照、組織機構代碼證、財務報表、工資明細、單位人員名冊、勞動合同、退工證明、勞動手冊等;

 。ㄈ┎扇∮涗、錄音、錄像、照相或復制等方式收集有關情況和資料;

 。ㄋ模┪袝嫀熓聞账鶎挝焕U存住房公積金的情況進行審計;

 。ㄎ澹┢渌{查措施。

  第十六條  當事人應當配合市公積金中心的調查、詢問,按要求如實提供相關材料。

  第十七條  執法人員進行調查、詢問,不得少于2人,并應當向當事人出示行政執法證件。執法人員與當事人有直接利害關系的,應當回避。

  第十八條  案件調查一般應當自立案之日起30個工作日內完成,情況復雜的,經市公積金中心負責人批準,可以延長30個工作日。

  第十九條  市公積金中心對違反住房公積金法規規定的行為,應當根據不同情況,作出如下處理:

 。ㄒ唬┊斒氯烁恼`法行為,或者依法可以免除處罰的,不予行政處罰;

 。ǘ⿲敻恼锤恼,依法作出《責令限期辦理繳存登記、賬戶設立通知書》或者《責令限期繳存通知書》;

 。ㄈ⿲斒艿叫姓幜P的,根據情節輕重及具體情況,依法作出《行政處罰決定書》;

 。ㄋ模⿲`法行為構成犯罪的,依法移送司法機關。

  第二十條  市公積金中心在作出《行政處罰決定書》、《責令限期繳存通知書》前,應當告知當事人作出行政處罰或者行政處理的事實、理由和依據,以及當事人依法享有陳述、申辯的權利。

  不依照第一款的規定向當事人告知給予行政處罰或行政處理的事實、理由和依據,或者拒絕聽取當事人的陳述、申辯的,行政處罰或行政處理決定不能成立;當事人放棄陳述或者申辯權利的除外。

  第二十一條  對機關、事業單位、民辦非企業單位、社會團體、個人處以1000元及以上罰款,對企業處以3萬元及以上罰款的,應當告知當事人有要求舉行聽證的權利。

  當事人要求聽證的,應當在收到《行政處罰聽證告知書》起3個工作日內,向市公積金中心書面提出聽證要求。聽證按照國家及本市有關規定進行。

  第二十二條  《責令限期辦理繳存登記、賬戶設立通知書》、《行政處罰決定書》、《責令限期繳存通知書》等執法文書應當自簽發之日起7個工作日內,按下列方式送達:

 。ㄒ唬┲苯铀瓦_受送人的,由當事人在送達回證上注明收到的日期,并簽名或蓋章,當事人在送達回證上的簽收日期為送達日期;

 。ǘ┦芩瓦_人拒絕接收執法文書的,可以邀請有關基層組織或者所在單位的代表到場,說明情況,在送達回證上記明拒收事由和日期,由送達人、見證人簽名或者蓋章,把執法文書留在當事人處,即視為送達;

 。ㄈ┼]寄送達的,以回執上注明的收件日期為送達日期;

 。ㄋ模┎扇∩鲜龇绞綗o法送達的,或者當事人下落不明的,公告送達。自發出公告之日起,經過60日,即視為送達。

  公告應在市公積金中心(本部或區縣管理部)公告欄和網站、受送達人住所地,或者規定的報紙上公示。

  第二十三條  當事人對《行政處罰決定書》、《責令限期繳存通知書》不服的,可以根據《中華人民共和國行政復議法》或者《中華人民共和國行政訴訟法》的規定,申請行政復議或者提起行政訴訟。

  第二十四條  當事人逾期不履行行政處罰決定的,市公積金中心可以采取下列措施:

 。ㄒ唬┑狡诓焕U納罰款的,每日按罰款數額的3%加處罰款,加處罰款數額不得超出罰款數額;

 。ǘ┥暾埲嗣穹ㄔ簭娭茍绦。

  第二十五條  當事人確有經濟困難,需要延期或者分期繳納罰款的,經當事人申請和市公積金中心批準,可以暫緩或者分期繳納。

  第二十六條  當事人對《責令限期繳存通知書》逾期不申請行政復議,不提起行政訴訟又不履行的,市公積金中心可以根據《住房公積金管理條例》的規定申請人民法院強制執行。

  第二十七條  符合下列情形之一的,市公積金中心應當結案:

 。ㄒ唬┊斒氯烁恼`法行為的,或者依法可以免除處罰的;

 。ǘ┊斒氯税雌诼男惺泄e金中心行政處罰或者行政處理決定的;

 。ㄈ┤嗣穹ㄔ菏芾硎泄e金中心的強制執行申請并執行完畢,強制執行款劃入罰款賬戶或補繳入職工個人賬戶的;

 。ㄋ模┤嗣穹ㄔ菏芾硎泄e金中心的強制執行申請,裁定案件執行終結的;

 。ㄎ澹┢渌麘枰越Y案的情況。

  

第五章  監督

  第二十八條  對于違反住房公積金法規規定的當事人,市公積金中心可以按規定在住房公積金網站上公開相關信息。

  第二十九條  對市公積金中心行政執法人員違反有關法律、法規及本辦法進行的行政執法活動,侵犯當事人合法權益的,當事人有權向有關部門投訴。

  第三十條  拒絕、阻礙市公積金中心行政執法人員依法執行公務,違反《治安管理處罰法》規定的,由公安機關依法處罰;構成犯罪的,依法追究刑事責任。

 

第六章  附則

  第三十一條  本辦法中的“以下”包括本數,“以上”不包括本數。

  第三十二條  本辦法由市公積金中心組織實施和解釋。

  第三十三條  本辦法自2012年1月1日起施行,有效期五年。